上海东方证券钞票惩处有限公司 对于教唆直销平台投资者实时完善、更新身份良友信             息的公告   为进一步落实《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《证券期货投资者 恰当性惩处主张》、《金融机构反洗钱规章》、《非住户金融账户涉 税信息遵法阅览惩处主张》、《金融机构客户身份识别和客户身份资 料及交往纪录保存惩处主张》等法律功令及监管规章，上海东方证券 钞票惩处有限公司（以下简称“本公司”）提请巨大投资者实时完善、 更新身份良友信息以免影响业务办理，具体事项如下：   一、本公司网上直销（包括本公司网站、APP、微信公众劳动号 及指定且授权的电子交往平台，下同）个东说念主投资者，需上传本东说念主最新 灵验身份证件像片；本公司柜台直销个东说念主投资者，需实时提交最新的 灵验身份证件复印件。针对尚未上传灵验身份证件像片与身份证落伍 的直销个东说念主投资者，将不可提交认购、申购、调度、新增按期定额投 资计划等交往恳求。   二、本公司机构投资者，需实时提交可解说照章树立好像照章开 展谋略、社会活动的灵验身份解说文献以及法定代表东说念主、肃肃东说念主、授 权办理业务东说念主员、控股鼓舞（或骨子遏抑东说念主）和受益扫数东说念主等灵验身 份证件的良友。对于身份解说文献或身份证件落伍、失效或未实时提 供的机构投资者，将不可提交认购、申购、赎回、转托管、调度、新 增按期定额投资计划等交往恳求。   三、本公司将捏续开展投资者客户遵法阅览职责。个东说念主投资者需 要收集并核实的身份信息包括：姓名、性别、国籍、行状、居住地址 好像职责单元地址、计议电话、灵验身份证件好像身份解说文献的种 类、号码和证件灵验期等。机构投资者需要收集并核实的身份信息包 括：称呼、住所、谋略界限、可解说照章树立好像照章开展谋略、社 会活动的身份解说文献的称呼、号码和灵验期限；法定代表东说念主、肃肃 东说念主、授权办理业务东说念主员、控股鼓舞（或骨子遏抑东说念主）和受益扫数东说念主的 姓名、身份证件的种类、号码、灵验期限等；存在代理关系的，需同 时提供代理东说念主的姓名（或称呼）、计议神气，灵验身份证件（或身份 解说文献）的种类、号码、灵验期限以及关联授权请托文献。   四、请投资者实时完善、更新身份信息良友。投资者未能按时提 供良友或提供良友不稳妥条目的，本公司将对其接受教唆、遏抑或中 止办理业务等门径；投资者断绝合作本公司进行身份识别职责的，本 公司有权字据法律功令和监管条目断绝与其新配置业务关系或拆开 已有业务关系。   五、字据《非住户金融账户涉税信息遵法阅览惩处主张》的条目， 请投资者在税收住户国（地区）、住户国（地区）征税东说念主识别称等相 关信息变化之日起三旬日内讲演本公司，以合作本公司完成非住户金 融账户涉税信息遵法阅览职责。   投资者可走访本公司官网（www.dfham.com）查询或拨打本公司 客户劳动热线（400-920-0808）探求计议细则。   特此公告。 上海东方证券钞票惩处有限公司