上海东方证券财富连接有限公司 对于教导直销平台投资者实时完善、更新身份辛苦信             息的公告   为进一步落实《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《证券期货投资者 顺应性连接主义》、《金融机构反洗钱措施》、《非住户金融账户涉 税信息尽责考核连接主义》、《金融机构客户身份识别和客户身份资 料及来回纪录保存连接主义》等法律法例及监管措施，上海东方证券 财富连接有限公司（以下简称“本公司”）提请浩大投资者实时完善、 更新身份辛苦信息以免影响业务办理，具体事项如下：   一、本公司网上直销（包括本公司网站、APP、微信公众办事号 及指定且授权的电子来回平台，下同）个东谈主投资者，需上传本东谈主最新 有用身份证件相片；本公司柜台直销个东谈主投资者，需实时提交最新的 有用身份证件复印件。针对尚未上传有用身份证件相片与身份证逾期 的直销个东谈主投资者，将不可提交认购、申购、退换、新增依期定额投 资计较等来回苦求。   二、本公司机构投资者，需实时提交可解释照章建造梗概照章开 展筹谋、社会步履的有用身份解释文献以及法定代表东谈主、防卫东谈主、授 权办理业务东谈主员、控股鼓舞（或实质戒指东谈主）和受益整个东谈主等有用身 份证件的辛苦。对于身份解释文献或身份证件逾期、失效或未实时提 供的机构投资者，将不可提交认购、申购、赎回、转托管、退换、新 增依期定额投资计较等来回苦求。   三、本公司将捏续开展投资者客户尽责考核责任。个东谈主投资者需 要收集并核实的身份信息包括：姓名、性别、国籍、职业、居住地址 梗概责任单元地址、谋划电话、有用身份证件梗概身份解释文献的种 类、号码和证件有用期等。机构投资者需要收集并核实的身份信息包 括：称呼、住所、筹谋鸿沟、可解释照章建造梗概照章开展筹谋、社 会步履的身份解释文献的称呼、号码和有用期限；法定代表东谈主、防卫 东谈主、授权办理业务东谈主员、控股鼓舞（或实质戒指东谈主）和受益整个东谈主的 姓名、身份证件的种类、号码、有用期限等；存在代理关系的，需同 时提供代理东谈主的姓名（或称呼）、谋划方法，有用身份证件（或身份 解释文献）的种类、号码、有用期限以及相关授权奉求文献。   四、请投资者实时完善、更新身份信息辛苦。投资者未能按时提 供辛苦或提供辛苦不顺应条款的，本公司将对其采选教导、限制或中 止办理业务等措施；投资者拒却合营本公司进行身份识别责任的，本 公司有权证实法律法例和监管条款拒却与其新成立业务关系或圮绝 已有业务关系。   五、证实《非住户金融账户涉税信息尽责考核连接主义》的条款， 请投资者在税收住户国（地区）、住户国（地区）征税东谈主识别名等相 关信息变化之日起三旬日内见告本公司，以合营本公司完成非住户金 融账户涉税信息尽责考核责任。   投资者可走访本公司官网（www.dfham.com）查询或拨打本公司 客户办事热线（400-920-0808）征询谋划确定。   特此公告。 上海东方证券财富连接有限公司