上海东方证券金钱惩办有限公司 对于指示直销平台投资者实时完善、更新身份府上信             息的公告   为进一步落实《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《证券期货投资者 允洽性惩办观念》、《金融机构反洗钱法例》、《非住户金融账户涉 税信息遵法观察惩办观念》、《金融机构客户身份识别和客户身份资 料及来去纪录保存惩办观念》等法律法例及监管法例，上海东方证券 金钱惩办有限公司（以下简称“本公司”）提请盛大投资者实时完善、 更新身份府上信息以免影响业务办理，具体事项如下：   一、本公司网上直销（包括本公司网站、APP、微信公众就业号 及指定且授权的电子来去平台，下同）个东说念主投资者，需上传本东说念主最新 有用身份证件像片；本公司柜台直销个东说念主投资者，需实时提交最新的 有用身份证件复印件。针对尚未上传有用身份证件像片与身份证过时 的直销个东说念主投资者，将不成提交认购、申购、转化、新增如期定额投 资霸术等来去肯求。   二、本公司机构投资者，需实时提交可解释照章竖立简略照章开 展筹办、社会手脚的有用身份解释文献以及法定代表东说念主、慎重东说念主、授 权办理业务东说念主员、控股鼓励（或本体阻挡东说念主）和受益总计东说念主等有用身 份证件的府上。对于身份解释文献或身份证件过时、失效或未实时提 供的机构投资者，将不成提交认购、申购、赎回、转托管、转化、新 增如期定额投资霸术等来去肯求。   三、本公司将捏续开展投资者客户遵法观察责任。个东说念主投资者需 要收集并核实的身份信息包括：姓名、性别、国籍、事业、居住地址 简略责任单元地址、斟酌电话、有用身份证件简略身份解释文献的种 类、号码和证件有用期等。机构投资者需要收集并核实的身份信息包 括：称号、住所、筹办领域、可解释照章竖立简略照章开展筹办、社 会手脚的身份解释文献的称号、号码和有用期限；法定代表东说念主、慎重 东说念主、授权办理业务东说念主员、控股鼓励（或本体阻挡东说念主）和受益总计东说念主的 姓名、身份证件的种类、号码、有用期限等；存在代理关系的，需同 时提供代理东说念主的姓名（或称号）、斟酌步地，有用身份证件（或身份 解释文献）的种类、号码、有用期限以及干系授权托付文献。   四、请投资者实时完善、更新身份信息府上。投资者未能按时提 供府上或提供府上不合乎条件的，本公司将对其遴荐指示、阻挡或中 止办理业务等要领；投资者拒却诱导本公司进行身份识别责任的，本 公司有权阐述法律法例和监管条件拒却与其新成立业务关系或断绝 已有业务关系。   五、阐述《非住户金融账户涉税信息遵法观察惩办观念》的条件， 请投资者在税收住户国（地区）、住户国（地区）征税东说念主识笔名等相 关信息变化之日起三旬日内见告本公司，以诱导本公司完成非住户金 融账户涉税信息遵法观察责任。   投资者可走访本公司官网（www.dfham.com）查询或拨打本公司 客户就业热线（400-920-0808）商酌相关细则。   特此公告。 上海东方证券金钱惩办有限公司